外部委託管理

情報システムの開発・運用等を外部の事業者に委託する際の管理。委託先の選定基準、契約条件、SLA、モニタリング方法、セキュリティ要件などを定め、委託先の統制状況を継続的に管理する。

業務やシステムの開発・運用、クラウドサービスの利用などを外部に委託する際に、委託先の選定、契約、委託中の監督・評価、委託の終了までを通じてリスクを管理すること。委託しても業務の結果に対する責任は委託元に残るため、委託先や再委託先に起因する情報漏えい、サービスの停止、法令違反などの第三者リスクを評価し、契約で管理策や監査の権利を定める。

経済産業省が策定した、情報システムの管理における判断の尺度。ITガバナンス、企画、開発、運用、保守の各フェーズにおける管理項目を体系的に定めており、システム監査の判断基準としても活用される。

経済産業省が策定した、情報セキュリティ管理における判断の尺度。ISO/IEC 27001およびISO/IEC 27002を基にしており、情報セキュリティ監査の判断基準として活用される。

過去の監査で指摘した改善勧告と、それに対する被監査部門の対応状況を一覧で管理する文書。改善の進捗、完了状況、未対応事項を可視化し、フォローアップの効率化を図る。

組織が保有する情報資産の一覧を管理する台帳。資産名、管理者、機密区分、保管場所、利用範囲などを記録し、リスクアセスメントやアクセス管理の基礎資料として活用する。

情報システムの開発・運用・保守の外部委託に関する管理の適切性を検証する監査。委託先の選定、契約管理、成果物の品質管理、セキュリティ管理、委託先の統制評価などを対象とする。

システムやネットワークのアクセスログ、操作ログ、エラーログなどを適切に取得・保管・分析する管理活動。監査証跡の確保、不正行為の検出、障害分析に不可欠であり、ログの改ざん防止も重要である。